关于印发《建筑业企业开展贯标和认证工作情况的调研报告》的通知
摘要: 各省、自治区、直辖市建委（建设厅），国务院有关部门建设司，解放军总后营房工程部，中建总公司： 为了及时总结经验，发现问题，提出对策，确保建筑业企业贯标认证工作的有效性，近期建设部建筑业司质量管理 ...
| 各省、自治区、直辖市建委（建设厅），国务院有关部门建设司，解放军总后营房工程部，中建总公司： 为了及时总结经验，发现问题，提出对策，确保建筑业企业贯标认证工作的有效性，近期建设部建筑业司质量管理处会同中国质量体系认证机构国家认可委员会（简称CNACR）工程建设专业委员会（简称工建委），联合对通过ISO9000认证的建筑业企业进行了调研， 并写出了调研报告。此报告指出的问题带有普遍性，提出的建议针对性很强，对建筑业贯标认证工作具有一定的指导意义，现将调研报告印发给你们，希望结合本地实际情况参照执行。 附件１：建筑业企业开展贯标和认证工作情况的调研报告 附件２：关于通过认证的建筑业企业的调查汇总表 抄送：国家技术监督局CNACR秘书处，中国质量管理协会 附件１： 建筑业企业开展贯标和认证工作情况的调研报告 为了解和掌握建筑企业开展贯标和通过认证工作的情况，总结经验，发现问题，提出今后的对策，确保建筑业企业贯标认证工作健康有序地发展，建设部建筑业司质量管理处会同中国质量体系认证机构国家认可委员会（简称CNACR） 工程建设专业委员会，联合对通过ISO9000质量体系认证的建筑企业进行了调研，现将调研情况报告如下： 一、调研工作的基本概况 为了使调研既具有全面性，又具有侧重和典型性，调研采取了三种形式： 一 对所有通过认证的248家企业（截止到97年3月）发放调查表，让企业自己填写，此次共发出调查表248份，收回173份，回收率为百分之六十九点八。调查的内容主要包括质量体系文件的编制，体系的运行时间，领导的重视和参与程度，企业内审员的比例、认证后工程质量的优良率和中标率等情况（部分情况的汇总结果见附件2）。二是请部分省市、部门组织对本地区、本部门的企业进行研。山东省建委对全省通过认证的十四家建筑企业进行了调研；中国建筑工程总公司采取了企业自查、总公司抽查的方式进行，总公司组织了一些业务熟练、技术精干、 懂标准的审核人员，对部分企业进行了模拟第三方认证审核； 铁道部组织了5个调研组对铁路施工企业进行了调研；天津市由市建委领导带队，分两组对11个建筑业企业进行了调研，调研采取了先调查工程实物质量，后回到企业再调查有关主要职能部门贯彻体系情况，调研严格按照检查表进行，检查了近20万平方米的工程，所有调研都写出了调研报告。三是由建设部建筑业司会同CNACR工程建设专业委员会组织有关人员对上海、江苏、浙江、河北、湖北、广东、陕西等省市的近30个建筑企业进行了调研，所调查企业的类型考虑了各方面的代表性，调查的主要内容是企业通过体系认证后，在质量管理、工程质量等方面取得的成效，以及贯标认证中存在的问题，如何持续保持质量体系有效运行等。调查的方式采取了听汇报、座谈，到公司有关分公司、职能部门及施工现场检查体系文件的执行情况，重点查看质量记录、内部质量体系审核报告、管理评审和认证审核、监督审核报告等有关资料。调研内容覆盖了ISO9002的所有质量体系要素。调研工作得到了各有关省市建设主管部门、建筑企业等单位的大力支持和配合，使调研工作顺利结束，达到了预期目的。 二、企业贯标认证初见成效 通过调研，我们认为许多企业贯标目的明确，工作扎实，措施得力，认证后能继续保持质量保证体系有效运行，并不断完善和深化质量管理工作，取得了一定的成效。 1、贯标提高了企业领导和职工的质量意识。多数企业的领导把开展贯标认证作为企业适应市场经济发展、提高企业整体素质和质量管理水平的重要工作来抓。通过贯标培训，使广大职工加深了对质量管理和控制内含的理解，提高了质量控制的意识，明确了各自岗位职责，尤其是随着贯标工作的深入，职工的行为不断规范，贯标工作也由领导推动逐步变为企业职工的自觉行为，由传统的“要我抓质量”变成了“我要抓质量”，在一些项目部也形成了“下道工序就是我的用户”的质量服务意识。 2、贯标使企业改变了过去传统的管理模式，步入了标准化和规范化的轨道。上海第一建设工程公司，把要素进行合理分配的同时，还根据其企业自身的特点，将各项工作要求逐级分配，设置了详细的职能分配表，使各项工作落实到每个部门、每个岗位，落实到每个工程项目，落实到具体负责人，结合企业的特点，对传统的管理模式进行了改进，编写建立了新的质量体系文件，严格围绕“控制点”开展各项质量管理活动，形成了科学化、系统化、规范化的管理程序。南京化学集团建设公司不断提高质量体系运行质量，把质量管理、质量保证体系和各专业的质量体系紧密结合起来，形成单位体系和专业体系双重支撑结构，逐步把贯标活动形成 公司的标准化成果，规范了职工的行为，由传统的“人治”变成了事前有依据、事后有检查的“法治”管理。 3、贯标认证严格了过程控制，加强了施工现场的质量管理，提高了工程实物质量。一般从以下几个方面进行了过程控制：第一是从文件上实施控制，每个项目编制了质量保证计划、相关作业指导书；第二是在施工过程中，严格质量标准，严格“三检制”，严格控制每道工序；第三是对关键过程和特殊过程的操作人员进行了专业培训，使人员的专业技能和培训资格具备施工要求；第四是在分承包商的控制和管理上，严格审核评定。重点对分承包方的资质、信誉及市场价格进行综合评定。对劳务分承包方，也同样进行能力评价，建立分包队伍名录，并且对其进行进场培训教育，避免现场操作人员素质低下；每一是在工程竣工后，加强回访保修的控制。及时收集用户反馈信息，调查用户的要求，接受用户投诉，分析问题的原因，采取措施并给予处理。通过加强过程控制，提高了工程质量合格率和优良率。据调查统计，中国化学第九工程公司土建工程的优良率由95年度的百分之二十六点七提高到96年度到百分之六十八点八；上海隧道有限工程公司在综合检查评定中工程优良率达到百分之八十九点二；江苏送变电工程公司96年度优良率达到了百分之九十九。 4、培养了一批质量管理骨干。在贯彻ISO9000标准中，通过宣贯、培训，以及设计、建立和运行质量体系等过程，锻炼和培养了一批具有管理知识，又熟悉掌握ISO9000标准和专业管理的骨干力量，通过参加质量体系内部审核培训，参与质量体系审核实践，建立了一支企业自己的内审员队伍。通过内审，及时发现不合格，从而纠正和预防不合格，使质量体系不断改进和完善。同时通过由最高管理者主持的管理评审，对已经建立的质量体系的运行情况及其有效性、适应性进行综合评审和评价，确定是否需要采取改进措施，以保证企业的质量体系有效运行，进一步提高企业的管理水平。 5、加强了文件和资料的控制，完善了质量记录，增加了产品标识，提高了可追溯性。如在实行例外转序时，规定要有申请表，并进行适当的标识，事后还要补充检查记录；在工程项目物资管理上，做到了各类设备、器具登记、验收、维修、保养台帐有条不紊，建立了原材料供应商台帐，明确出入检验日期；在工程现场中，设备的摆放、原材料、半成品的堆放，实行清楚标识，使帐、卡、物相符。 6、贯标使企业在市场中树立了信誉，增强了竞争的能力。贯标认证减少了技术壁垒，促进了企业内部管理，提高了工程质量，建立了市场信誉，得到了业主的依赖，增强了企业自身的竞争力、发展实力，尤其在对外承接工程上占有独特的优势。如中国第一冶金建设工程公司，由于通过了质量体系认证，直接促成了对珠江钢厂、大亚湾宝兴棒材厂等工程建设的中标。上海隧道工程有限责任公司在对上海最大地铁站（中山公园地铁站工程，属外商总包）投标中名列第三，外商考虑其率先通过了质量体系认证，过程控制严格，优先选择他们中标。 三、存在的主要问题 建筑业不同于其它行业，它具有分散性、流动性、可变性、多专业性等特点，加上受市场经济影响的因素大，目前它只能规范企业自身的行为，而对于市场运作不规范带来的问题，企业无能为力，特别是对业主的不规范行为，如业主指定的分包、指定的材料、设备等，增加了企业贯标的难度，目前存在的主要问题： 1、少数企业领导对贯标认证目的认识不清，认为企业按照传统管理就可以了，贯标只是赶时髦，只是为了招投标或者把通过质量体系认证，当作是通向国际市场的通行证，单纯地为进入市场而贯标；或者把认证看作是一种新的行政检查、评比、验收，抱着一种应付的态度；或者把认证看作是一种荣誉，搞一些形式主义的花架子。有的单位为加快推进贯标工作的进程，不顾实际情况，采取倒计时的方法。表现在质量体系运行时间过短，工作不扎实，甚至有个别的企业从发布文件到认证审核只用四个月，由于运行时间过短，认证之前没有做扎实的基础工作，急急忙忙认证，出现了有些职工，甚至部门领导对标准不理解，对程序文件不清楚。 有一个著名的大公司的工程部负责人对ISO9000标准一共有几个要素都答不出来，对本部门主控的要素也说不清。由于认识的不一致，导致了行动上的不一致，体现在效果也不一样。 2、企业的内审员队伍整体水平不高，数量不足。有些企业自行培训内审员，或参加某些非建筑行业的内审员培训班，由于培训的专业性和操作性不强，培训出的内审员水平不高，再加上企业质量体系建立不久，内审次数少，实践经验不足，对体系中存在的问题不能准确地及时发现和指出。有的企业内审报告中对不合格描述不清，不合格出现后没有纠正措施。 3、企业内部在某些要素以及在贯标全过程中发展不平衡，工作抓得不落实。有的企业在取得认证后，贯标工作有松劲的现象，尤其是在工程项目的落实上，虽然编制了项目质量保证计划，但形同虚设，没有真正起到保证计划的作用。如南京某公司各职能部门97年贯标活动记录很少，特别是在某些工地上，贯标记录活动几乎停止，现场调查时发现有多项不合格品，但没有不合格品的评审记录，也没有处理，更没有纠正措施。 4、某些咨询、认证机构的专业能力不足，难于保证咨询、认证的质量。有的企业由于聘请的不是建筑行业的咨询专家，对企业咨询的针对性不强，使企业走了不少弯路；有的企业所请的认证机构由于对建筑业缺乏相应的了解，又没有足够的专业技术人员，致使在认证审核时抓不住重点，开出的不合格报告没有深度，只有一些皮毛问题。有的认证机构不注重认证质量，只求认证的数量，商业行为过重，对企业认证审核和监督审核把关不严，加上企业自身对贯标认证的偏差，使一些企业蒙混过关，有的认证机构没有建筑业的认证资格，也对企业进行认证，还有些认证机构不能及时对企业进行监督审核，影响了企业对认证机构的信任。有的专业审核员同时在多家认证机构做“专职”审核员。还有些认证机构实行认证、咨询一条龙服务。还有的咨询机构干脆”“帮助”企业编制文件，或给予企业一个现成的质量手册通用车； 5、各级建设行政主管部门、行业协会、学会对企业贯标引导不够，虽然贯彻ISO9000质量体系是企业自愿行为，但是目前企业的贯标认证积极性很高，势头迅猛，加上咨询、认证机构的市场不规范，有关单位的正确引导是非常重要的。这次调研发现某些主管部门对贯标工作缺乏应有的了解，不熟悉标准的要求，不掌握企业贯标的现状，根本谈不上正确的引导，企业反映很大。另外，市场中的一些不规范的行为影响了企业的正常贯标。如建设单位随意肢解工程，致使对分承包方的评价无法按照程序文件所规定的进行；建设单位指定建筑材料，而企业对其质量无否决权；工程粗装修，甩项较多，达不到验收标准，建筑工程涉及专业多，一些分承包方不懂标准，不能按总包单位的要求去做等等。 四、几点建议 贯标认证是一项长期的工作，尤其建筑企业更是如此，其通过认证以后的效果，在短期内反映不明显，只有在不断完善和改进中才能显示出来，针对调研中所发现的问题，现提出如下几点建议： 1、不能单纯追求贯标认证的速度，要确保贯标工作的质量。在贯标指导思想上要认真贯彻执行建设部建筑业司颁发的《建筑业企业贯彻ISO9000标准的指导意见》，本着积极、稳妥、有效地原则，适度放慢贯标认证的速度，防止一哄而上，要扎实做好基础工作，确保质量体系的有效运行。 2、要充分发挥各省市主管部门的引导作用。加强对企业一把手的宣传和培训工作，引导他们端正贯标认证的态度。同时，要抓好企业全员的培训，特别是针对一些执行与验证人员，对程序文件的理解和运作要求目的性不强，质量记录肤浅、接口工作不准确等问题进行重点培训。贯标工作是一项群众性极强的质量管理和质量改进活动，只有把全员职工积极动员起来，使之自觉地投入到贯标工作中，才能使贯标认证工作充满活力，使贯标的质量意识渗透到经营管理的每个环节。 3、进一步加强内审员的“四统一”管理制度，提高企业内审的素质和水平，企业的内审员必须要由经建筑业司批准认可的内审员培训机构培训，企业的内审员人数要占企业职工总人数的百分之二以上，担当内部审核组组长必须是经过注册的内审员，同时要做好每次内审的信息汇总工作，并确保每个工程项目配有时常监督的内审员。 4、加强对认证机构建筑业专业审核能力的审核。现行的认可要求很不完善，要求较低，建议修改。从事建筑业审核的认证机构，应具备以下条件；一是认证机构至少应该有三名建设专业的专职审核员；二是审核组组长必须是具有建设专业认可业务范围的审核员或主任审核员，并且现场审核的每个审核小组中至少应有一名具备认证业务范围（到小类）方面必要专业审核能力的成员；三是所有审核员／技术专家的专业能力（到小类）都要通过CNACR工程建设专业委员会的专业能力验证，验证将避免依靠个人专业审核能力进行。 5、充分发挥CNACR工程建设专业委员会的作用，规范认证机构和咨询机构的行为，组织有权威的专家，不定期地对认证机构进行抽查监督审核，掌握认证机构的工作动态。组织对认证机构审核人员的专业培训，加强专业技术交流。对不公正的认证机构及时进行查处，严重的给予吊销认证机构的认可资格。同时，认证机构要加大对已经取得认证企业的监督审核力度，对不合格的企业应取消其认证资格或给予一定的改正期。 6、结合建筑业特点，在与国际接轨的同时，加强行业归口管理。为了满足认证市场的需要，在建筑业增设若干个咨询、认证机构，并对所有具有建设业务能力的认证机构、咨询机构，在国家技术监督局的统一领导下，建设部建筑业将对它们进行系统的备案、认可管理。制订行业管理标准，指导企业规范化管理，逐步与国际惯例接轨。进一步扩大充实专业队伍，并对一些建筑业特点问题，展开研讨。各地区、各部门建设主管部门对企业贯标认证要做到“全过程”的引导、控制。 为了更好地控制规模、保证质量，建筑业企业在认证之前应采取向所属省市、国务院主管部门报审制度，报审内容包括其企业资质、企业规模、开始贯标日期、培训教育人数、内审员人数、质量体系文件发布日期、准备申请审核日期、申请的认证机构等内容，经其省市或部门审定后，才能进行认证工作，各省市、国务院主管部门要在每个月底将当月的申报审批结果汇总给建设部建筑业司，实施对企业贯标认证工作的动态管理。 随着社会主义市场经济的发展和完善，建筑施工企业在严竣的市场竞争中，面临着建立现代企业制度和拓展国际市场方面等许多新的课题。目前，贯标认证工作虽然取得了一定成效，但问题还不少，如何使贯标认证工作能在建筑业企业持续、稳定、健康、有效地向前发展，真正指导、健全、规范企业管理、提高工程实物质量，不仅仅是企业自身的事情，也是贯标主管部门应该研究的课题。但有一点不可否认，随着市场经济逐步完善，贯标将是企业走“质量兴业”的必由之路。 附件2： 关于通过认证的建筑业企业的调查汇总表 项 目：质量认证前，质量体系的运行时间 平 均 数：7个月 最高值、比例（率）：12个月 最低值、比例（率）：3个月 项 目：企业内审员比例（占职工总人数） 平 均 数：2.9％ 最高值、比例（率）：16.6％ 最低值、比例（率）：0.1％ 项 目：工程优良率提高（96年度比95年度） 平 均 数：10.1％ 最高值、比例（率）：42.1％ 最低值、比例（率）：0.49％ 项 目：工程中标率（96年度比95年度） 平 均 数：12.2％ 最高值、比例（率）：20.99％ 最低值、比例（率）：几乎没变 项 目：企业请咨询机构的比例 平 均 数：23.7％ 最高值、比例（率）：23.7％ 最低值、比例（率）：23.7％ |
